<汇港通讯> 内地金融服务公司同花顺公布,子公司云软件公司遭中国证券监督管理委员会浙江监管局责令改正、责令暂停新增客户,期限为3个月。
公告指,云软件收到浙江监管局《行政监管措施决定书》,云软件公司存在营销人员运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传且缺乏风险提示的情形;部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形;部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形;直播业务推广过程中合规管控不到位且存在暗示推荐个股等情形;云软件公司作为平台运营主体, 在与证券公司合作开展投资谘询服务过程中,未尽到合规管理责任;与关联公司合作开展证券投资谘询业务过程中合规管控不到位。 (BC)
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